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華東理工大學(xué) | 張世鵬:疫情、不可抗力與企業(yè)合同的“抗疫措施”

來源:華東理工大學(xué)商學(xué)院    作者:原編    責(zé)任編輯:陳浩    03/27/2020

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       合同是企業(yè)之間協(xié)作經(jīng)營(yíng)的主要手段,“合同必須得到嚴(yán)守”是合同立法的宗旨,也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下契約精神的體現(xiàn),相應(yīng)地,合同法也規(guī)定了違約責(zé)任作為“合同必須嚴(yán)守”的保障措施。但在特殊情形下,無法履約確系由于存在法律或合同約定的免責(zé)事由,此時(shí),合同債務(wù)人合理、合法地使用法律盾牌避免企業(yè)遭受進(jìn)一步的法律追索,這也是現(xiàn)代企業(yè)合同管理水平的體現(xiàn)。當(dāng)前在世界范圍內(nèi)持續(xù)爆發(fā)的新冠疫情及政府所采取的強(qiáng)力阻斷疫情傳播的相關(guān)措施,導(dǎo)致大量的企業(yè)生產(chǎn)受到直接或間接的影響,大量合同無法按約履行,企業(yè)的合同管理能力受到嚴(yán)峻考驗(yàn)。結(jié)合合同法,筆者以為企業(yè)的合同管理需要重點(diǎn)考慮以下問題:



疫情是否對(duì)本企業(yè)履行合同有影響



       由于疫情的傳播及政府的管制措施,我們可以清晰地看到整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的方方面面都收到影響,比如企業(yè)無法采購(gòu)生產(chǎn)物料、工人無法上班、企業(yè)無法復(fù)工、企業(yè)產(chǎn)品被征作他用、企業(yè)產(chǎn)品無法運(yùn)輸?shù)鹊?,面?duì)疫情,處在社會(huì)化大生產(chǎn)環(huán)節(jié)下的現(xiàn)代企業(yè),實(shí)際上無法獨(dú)善其身,合同管理問題會(huì)紛至沓來。


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       您的企業(yè)受到影響了嗎?疫情是直接導(dǎo)致您不能生產(chǎn)還是導(dǎo)致您的合同供應(yīng)商不能生產(chǎn)進(jìn)而導(dǎo)致您不能生產(chǎn)?如果您的企業(yè)受到疫情的影響,而且是直接影響,您是否可以向您的合同相對(duì)人主張不可抗力免責(zé)以減少損失?如果您的企業(yè)受到間接影響,那么在對(duì)方向您主張不可抗力免責(zé)時(shí),您是否可以否決對(duì)方的主張,從而維護(hù)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益?



疫情是否構(gòu)成不可抗力



       企業(yè)的合同管理從合同的規(guī)劃開始到合同終止結(jié)束,其中違約時(shí)的免責(zé)事由的管理是重要的一環(huán)。我國(guó)合同法中,常見的違約免責(zé)事由包括“不可抗力”、“情勢(shì)變更”等。


       我國(guó)《民法總則》第一百八十條第二款規(guī)定:“不可抗力,是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況?!币虼?,不可抗力具備四個(gè)特征:(1)它是一種客觀情況,指它必須獨(dú)立存在于當(dāng)事人的行為之外,既非當(dāng)事人的行為所派生,也不受當(dāng)事人意志左右。(2)不能預(yù)見,指?jìng)鶆?wù)人在訂立合同時(shí)不能夠合理地預(yù)見到該客觀情況的發(fā)生,判斷不能預(yù)計(jì)的客觀標(biāo)準(zhǔn)是指依據(jù)現(xiàn)有技術(shù)水平和一般人的認(rèn)知而不可能預(yù)知,不能預(yù)見范圍包括客觀情況的發(fā)生及影響程度。(3)不能避免,指該客觀情況的發(fā)生無可回避,如果一個(gè)事件的發(fā)生完全可以通過當(dāng)事人及時(shí)合理的作為而避免,則該事件就不能認(rèn)為是不可抗力。(4)不能克服,指?jìng)鶆?wù)人因該客觀情況的出現(xiàn),無法正常地履行其債務(wù)。如果某一事件造成的損害后果可以通過合同主體的努力而得到克服,那么這個(gè)事件就不是不可抗力事件。


       2020年1月31日凌晨3:30分,世界衛(wèi)生組織宣布將“新冠肺炎”疫情列為“國(guó)際關(guān)注的突發(fā)公共衛(wèi)生事件”(Public Health Emergency of International Concern, “ PHEIC”),中國(guó)內(nèi)地31個(gè)省市啟動(dòng)突發(fā)公共衛(wèi)生事件一級(jí)響應(yīng);上海、廣東、浙江、重慶、河南、黑龍江等多個(gè)省市陸續(xù)發(fā)布企業(yè)延遲復(fù)工的通知。2月28日,世界衛(wèi)生組織更將其全球風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別由此前的“高”上調(diào)至“非常高”。從疫情的突發(fā)性(不能預(yù)計(jì))和危害性(不能避免),以及對(duì)于合同履行而言系不可克服的客觀情況而言,當(dāng)前疫情當(dāng)可構(gòu)成合同履行中的不可抗力。據(jù)此,全國(guó)人大常委會(huì)法工委發(fā)言人、研究室主任臧鐵偉在2020年2月10日表示,當(dāng)前我國(guó)發(fā)生新冠肺炎疫情,為了保護(hù)公眾健康,政府也采取了相應(yīng)疫情防控措施。對(duì)于因此不能履行合同的當(dāng)事人來說,屬于不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力。


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當(dāng)然在英美法系的許多國(guó)家,法律沒有給出不可抗力(Force majure)的定義且無成文的不可抗力情形下法律后果的強(qiáng)制性規(guī)定,因此在國(guó)際貿(mào)易中,合同中通常約定不可抗力條款,以實(shí)現(xiàn)遭受不可抗力的合同債務(wù)人違約時(shí)的免責(zé),也就是說,在適用該國(guó)法律的涉外合同中,沒有不可抗力的約定,是無法享有違約免責(zé)的利益的。這一點(diǎn),在涉外合同中需要特別關(guān)注。



疫情導(dǎo)致的違約是否免責(zé)及有無例外



       我國(guó)《合同法》第117條就規(guī)定:“因不可抗力不能履行合同的,根據(jù)不可抗力的影響,部分或者全部免除責(zé)任,但法律另有規(guī)定的除外”。所以在認(rèn)定疫情屬于不可抗力情況下,有關(guān)疫情的事實(shí)可以構(gòu)成免責(zé)事由。


       不過以疫情發(fā)生導(dǎo)致違約的情況下,并不必然導(dǎo)致合同債務(wù)人不承擔(dān)任何合同責(zé)任,至少,我們要注意以下幾個(gè)方面: 



       1、疫情不構(gòu)成不可抗力情況下,合同債務(wù)人違約無法免責(zé)。通常在以下三種情況下,違約債務(wù)人不能主張不可抗力:


       (1)疫情并非導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)的事由,比如由于雇員感染新冠肺炎無法上班,此種情形下,如果企業(yè)可以找到替代的工作人員,疫情不構(gòu)成不可抗力;


       (2)疫情在締約是系可以預(yù)見的情況下,疫情不構(gòu)成不可抗力。比如在當(dāng)前疫情環(huán)境下,企業(yè)締結(jié)了合同后,又以疫情為不可抗力主張不履行合同的。


       (3)疫情發(fā)生前,合同債務(wù)人就出現(xiàn)遲延履行,后出現(xiàn)疫情導(dǎo)致合同無法履行的,此時(shí),合同債務(wù)人不能以疫情作為不可抗力免責(zé)。



       2、不可抗力免除的責(zé)任僅限于違約責(zé)任。不可抗力作為違約責(zé)任的法定免責(zé)條件,是現(xiàn)代大陸法系各國(guó)法律的主要做法,但不可抗力免責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)以違約責(zé)任為限,不能任意擴(kuò)大至不承擔(dān)任何責(zé)任。譬如承攬合同中,承攬人收取了定作人的材料進(jìn)行加工,由于疫情的影響無法完成加工工作,導(dǎo)致合同不能履行,承攬人可以不支付違約金,但不能不歸還定作人交付的材料。


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       3、不可抗力不當(dāng)然免除合同債務(wù)人的全部違約責(zé)任。出現(xiàn)不可抗力違約,應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度解決違約責(zé)任問題。如果不可抗力已使合同債務(wù)人的履行成為不可能,則應(yīng)解除雙方當(dāng)事人的合同,并免除債務(wù)人的違約責(zé)任;對(duì)于合同相對(duì)人而言,如果維護(hù)合同利益大于解除合同利益的情況下,合同相對(duì)人有權(quán)要求部分履行或繼續(xù)履行。也就是說不可抗力只造成合同債務(wù)人的部分履行不能,則應(yīng)變更合同內(nèi)容,免除違約方的部分違約責(zé)任;如果不可抗力僅造成債務(wù)人履行遲延,則可要求債務(wù)人繼續(xù)履行,但免除遲延履行的違約責(zé)任。



       4、遭受不可抗力的合同債務(wù)人怠于履行通知義務(wù)給對(duì)方造成損失的,仍應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。我國(guó)合同法規(guī)定,遭受不可抗力的合同債務(wù)人應(yīng)將不可抗力的事實(shí)及時(shí)通知對(duì)方當(dāng)事人,并應(yīng)提供有關(guān)機(jī)構(gòu)開出的關(guān)于不可抗力的證明。



企業(yè)合同管理方面是否采取了“抗疫措施”



       本次疫情對(duì)企業(yè)合同產(chǎn)生了前所有未的深入、廣泛的影響,企業(yè)的合同管理部門面對(duì)當(dāng)前疫情,應(yīng)當(dāng)有自己的“抗疫措施”,以防止損害的擴(kuò)大。


       1、對(duì)合同開展診斷。盡快對(duì)企業(yè)的未履行完畢的合同作及時(shí)梳理,以判斷合同的履行是否會(huì)受到此次疫情的影響。類似如自然人感染新冠肺炎,企業(yè)的合同也可能受疫情感染,對(duì)于確受影響的合同,可以看作是“確診”的合同,對(duì)于履行可能受到影響的合同,可以看作是“疑似”的合同,對(duì)于這兩類合同,合同管理人員要進(jìn)一步梳理“病情”,考察是否有“不可抗力”適用的余地,是否需要持續(xù)“觀察”。


       在涉外合同中,還要審查合同是否包含“不可抗力”約定(合同準(zhǔn)據(jù)法為英美法時(shí),該合同約定系主張免責(zé)的主要依據(jù),這有別于我國(guó)不可抗力免責(zé)系法定原則)或者有“不可抗力”排除條款(如果合同準(zhǔn)據(jù)法是法國(guó)法,不可抗力免責(zé)系可以通過約定排除的,這有別于我國(guó)法強(qiáng)制適用不可抗力免責(zé)原則)。



       2、如果合同被“確診”受疫情影響,企業(yè)無法按照合同約定及時(shí)履行義務(wù),企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡快安排向合同相對(duì)方發(fā)送通知,合同如果約定了通知方式的,按合同約定。通知中將此次疫情構(gòu)成“不可抗力”事件、因疫情導(dǎo)致企業(yè)無法按約履行合同的情況作出明確說明,并提出按照“不可抗力”情形對(duì)合同作出變更(如延期履行或部分履行義務(wù))或解除(在疫情導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)時(shí)),并附上有關(guān)疫情證明或政府部門采取的阻止企業(yè)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)決定作為證明文件。


企業(yè)遭受“不可抗力”證明可以通過貿(mào)促會(huì)、各行業(yè)商會(huì)等有關(guān)第三方機(jī)構(gòu)出具、或者通過有關(guān)政府部門因控制疫情而發(fā)布的行政措施或行政命令來證明、如涉及合同債務(wù)人為“新冠肺炎”患者或者疑似病例被隔離觀察的,應(yīng)提供就醫(yī)證明及被隔離觀察的相關(guān)證明等。



       3、在向?qū)Ψ狡髽I(yè)發(fā)出通知后,遭受不可抗力的合同債務(wù)人還要注意接受對(duì)方企業(yè)的反饋,如果對(duì)方對(duì)通知內(nèi)容提出異議,需要及時(shí)和對(duì)方溝通或?qū)で蠓芍С帧?/span>



       4、在梳理合同過程中,還需要考慮合同相對(duì)人有沒有向己方主張“不可抗力”的可能性,從而未雨綢繆;在合同相對(duì)人向己方發(fā)出“不可抗力”通知后,己方一方面需要積極采取措施防范損失的擴(kuò)大,另一方面也需要考慮對(duì)方提出“不可抗力”是否屬于不予免責(zé)情形或不予全部免責(zé)的范圍,從而進(jìn)一步采取措施保全企業(yè)的利益。


       當(dāng)然,當(dāng)前疫情是整個(gè)社會(huì)的災(zāi)難,個(gè)體的企業(yè)作為社會(huì)共同體的一員,相互間溝通協(xié)作、守望相助以共克時(shí)艱是主弦律,因此,如果存在爭(zhēng)議,我們倡導(dǎo)在明晰企業(yè)的合同地位的前提下通過友好協(xié)商、加強(qiáng)溝通予以解決。


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